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Thema Inhalt Form
Anmeldungen und Bewilligungen
  • Anschluss SRO (GwG)
  • Anmeldung FINMA (FINIG/FINIV)
  • Anschluss Ombudsstelle (FINIG/FINIV)
  • Anschluss Aufsichtsorganisation (AO) (FINIG/FINIV))
  • Bewilligungsverfahren FINMA (FINIG/FINIV/BankG)
Beratung / Unterstützung
Beratung, Information und Ausbildung
  • Verhaltensregeln (FIDLEG/FIDLEV/FINMA-RS)
  • Standesregeln (SBVg/SRO/SFAMA)
  • Geldwäschereibekämpfung, Know-Your-Customer (KYC) und Sorgfaltspflichten (GwG, GwV-FINMA/VSB/SRO Reglemente)
  • Corporate Governance
  • Remediation von Geschäftsbeziehungen
  • Abklärungen und Berichterstattung von schwerwiegenden Compliance-Verstössen
Beratung / Unterstützung / Outsourcing
Weisungs-, Vertrags- und Formularwesen
  • Weisungen
    • Organisationsreglement (inkl. Outsourcing)
    • KYC und Geldwäschereibekämpfung
    • Risk Management / IKS
    • Business Continuity Management
    • Ausbildung und Training
    • Verhaltensregeln
    • Vermögensverwaltung
    • Interessenkonflikte (Kundenbehandlung, Vergütungen, Geschenke)
    • Mitarbeitergeschäfte (Marktmissbrauch, Missbrauch vertrauliche Informationen
  • Kundenverträge mit Haftungsbeschränkungen
    • Execution Only
    • Beratung mit Verfügungsmacht
    • Portfoliobezogene Beratung mit Verfügungsmacht
    • Diskretionäre Vermögensverwaltung
  • Kundeninformation
  • AGB
  • Checklisten
Beratung / Unterstützung
Geldwäschereifachstelle
  • Geldwäschereibekämpfung, KYC und Sorgfaltspflichten (GwG/GwV-FINMA/VSB/SRO Reglemente)
  • Sanktionen und Embargos
  • Kontrollen
  • Risikoanalysen
  • Berichterstattung
  • Abklärungen von ungewöhnlichen Transaktionen und Geschäftsbeziehungen
  • Erstatten von Meldungen
Beratung / Unterstützung / Outsourcing
Compliance-Funktion
  • Verhaltensregeln (FIDLEG/FINMA-RS)
  • Standesregeln (SBVg/SRO/SFAMA)
  • Kontrollen
  • Risikoanalysen
  • Berichterstattung
  • Aufgaben Geldwäschereifachstelle
  • Behördenkontakte
  • AIA, FATCA etc.
Beratung / Unterstützung / Outsourcing

Anmeldungen und Bewilligungen

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  • Anschluss SRO (GwG)
  • Anmeldung FINMA (FINIG/FINIV)
  • Anschluss Ombudsstelle (FINIG/FINIV)
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Geldwäschereifachstelle

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